お客さまの資産形成・資産運用サポートに関する取組方針

1. お客さま本位の情報提供およびコンサルティングの実践

1. お客さまの金融知識・経験・財産の状況や、お伺いしたニーズおよび目的に照らし、適切な商品・サービスのご提供に努めてまいります。
2. 商品のご提案にあたっては、お客さまの投資判断に資するよう、商品特性・リスク・市況動向などの情報提供を行うとともに、各種手数料の透明性を高め、わかり易く丁寧なご説明を行うよう努めてまいります。
3. ご契約後の保有資産の状況や市場動向などについて、適時適切かつ丁寧な情報提供を行うとともに、継続的なコンサルティングに努めてまいります。

2. お客さまの多様なニーズにお応えする商品ラインアップの整備

お客さまの投資目的やリスク許容度等に応じ、適切な商品をご選択いただけるよう、商品ラインアップの整備に努めてまいります。

3. お客さま本位の態勢整備

1. お客さまのニーズや利益に適う営業活動を評価するために、評価のあり方を随時見直してまいります。
2. お客さまのニーズを踏まえ、必要に応じてグループ会社をご紹介するなど、グループ一体となってご要望にお応えするよう努めてまいります。

4. 多様化・高度化するニーズに対応できるプロフェッショナル人財の育成

1. 研修や各種専門資格の取得奨励等を通じ、商品や市況環境などについて、金融のプロとしての専門知識・スキル向上を継続的に図ってまいります。
2. 研修等を通じて、役職員全員が本方針を実践するよう努めてまいります。