当社は、｢金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律｣第10条の規定に基づき、以下のとおり｢勧誘方針｣を定め、お客さまに金融商品をお勧めする際にはこの方針を遵守し、適切な販売に努めます。
- お客さまの金融商品に関する知識、投資経験、財産等の状況、お取引の目的などを踏まえ、お客さまの意向と実情に適合した勧誘を行うように努めます。
- お客さまご自身の判断と責任に基づきお取引いただけるよう、商品および元本欠損リスクの内容や取引の仕組みなど重要事項について、正しくご理解いただけるよう十分な説明を行うように努めます。
- 勧誘にあたっては、お客さまの誤解を招くことがないよう、十分かつ正確な情報提供をすることに努めます。さらに、断定的な判断による説明などの不適切な情報提供を行わず、お客さま本位の投資勧誘に徹します。
- 店舗内におけるお客さまへの勧誘は、原則として所定の営業時間内に行います。また、電話や訪問による勧誘は、ご迷惑となる時間帯には行いません。
- お客さまからのお問い合わせには、迅速かつ適切に対応します。
- 金融商品取引法および関係法令諸規則の遵守、徹底を図るための内部管理体制の整備・強化に努めます。
- お客さまからの信頼および期待に十分応えられるよう、役職員に対して十分な研修を行い、知識の習得・研さんに努めます。
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お取引について、お気づきの点がございましたら、下記までご連絡ください。
四国アライアンス証券株式会社 コンプライアンス部
電話番号 ： 089-909-8197
受付時間 ： 9：00 ～ 17：00（休業日を除く）
制 定 日 ： 2012年5月
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